Legitimierende und Legitimierte zum Geschäftsbetrieb, zu Geschäften und zur Aufsicht

Hierzu gehören insbesondere alle Organisationen und Personen, die Kraft ihrer Existenz, ihres Auftrages oder durch Vereinbarungen das Recht und die Pflicht haben, die Kreditinstitute zu beaufsichtigen. Die Aufsicht kann sich auf das gesamte Kreditinstitut oder auf Teilaspekte oder einzelne Geschäftsgebiete beschränken.

Die Aufsicht kann aktiv ausgeführt werden. Z.B. durch Anordnungen und notfalls Erzwingungen des Zutritts zum Kreditinstitut und der Zugänge zu den beanspruchten Daten.

Die Aufsicht kann auch passiv durchgeführt werden, z.B. durch die Auferlegung von Berichtspflichten, Anzeigepflichten, Auskunftspflichten, Nachweispflichten, Dokumentationspflichten sowie generelle und spezielle Regeln.

Leitfragen:

1. Die Leitfragen sind noch einzugeben.